为全球合规治理工作贡献中国方案

我国牵头制定的两项合规管理国际标准正式发布

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　　近日，国际标准化组织（ISO）正式发布由我国牵头制定的两项合规管理国际标准，即《合规管理体系有效性评价指南》和《合规管理体系 能力管理指南》。这两项国际标准是我国制度型开放的重要实践，为全球合规治理工作贡献了中国方案。

　　本报记者 万静

　　近日，国际标准化组织（ISO）正式发布由我国牵头制定的两项合规管理国际标准，即《合规管理体系有效性评价指南》（以下简称《有效性评价指南》）和《合规管理体系能力管理指南》（以下简称《能力管理指南》）。这两项标准由中国标准化研究院专家担任独立项目负责人，来自中国、奥地利、加拿大、澳大利亚、英国、南非等20余个国家的专家共同参与了标准制定。

　　合规能力正逐渐成为继经济实力和科技水平之后，企业发展的又一大核心竞争力，合规经营正成为全球范围内现代企业发展的潮流，开展合规管理体系的标准化建设、提高企业合规水平的需求也日益旺盛。

　　填补全球合规管理规则空白

　　据国家市场监督管理总局标准创新管理司有关负责人介绍，《有效性评价指南》和《能力管理指南》这两项国际标准是我国制度型开放的重要实践，为全球合规治理工作贡献了中国方案。当前，企业面临日益复杂多变的内外部发展环境，强化合规管理已成为企业行稳致远和高质量发展的必然要求。

　　《有效性评价指南》首次提出了合规管理体系有效性评价的原则和方法论，确立了评价指标框架及具体指标的评价细则，旨在帮助全球各类组织识别合规管理的改进空间，为相关国家监管部门或合作伙伴采信合规管理评价结果提供解决方案。

　　《能力管理指南》系统提出了全球各类组织实现合规管理体系目标所需的能力，以确保工作人员具备履行相关合规义务的知识、技能和经验，旨在帮助全球各类组织夯实合规管理基础、提高合规管理实际效果，满足经营管理涉及的各类法律法规要求。

　　当今企业面临日益复杂多变的内外部发展环境、合规工作逐渐发展为愈发重要的全球性管理活动。2012年国际标准化组织ISO成立了PC271合规管理体系项目委员会，中国标准化研究院作为项目委员会国内对口单位，代表中国成员积极参与了全球首份合规管理体系标准的研制。2016年ISO成立了TC309机构治理技术委员会，下设WG4合规管理工作组，系统开展合规标准研制，中国标准化研究院作为联合召集人、工作组秘书等与来自全球34个国家、地区成员代表一同持续推进合规管理国际标准化工作。

　　ISO/TC 309机构治理技术委员会主席凯文·布里尔（Kevin Brear）指出，《有效性评价指南》和《能力管理指南》的发布，填补了全球合规管理标准体系的关键空白，为后疫情时代企业跨境经营提供了“通用语言”，是在国际贸易中建立信任的关键。他特别强调，中国在标准中融入的数字化转型、第三方协同以及管理体系融合应用等理念，为中小企业合规和供应链治理提供了创新思路。

　　推动合规管理规范落地见效

　　国际标准是全球治理体系和经贸合作发展的重要技术基础。合规管理体系建设成为引领企业创新管理方式、防范化解风险、促进国际贸易和交流合作的应有举措。党的二十届三中全会提出，必须更好发挥市场机制作用，创造更公平、更有活力的市场环境。今年政府工作报告提出制定公平竞争合规指引。

　　据市场监管总局竞争政策协调司司长艾则孜·艾力介绍，市场监管总局按照党中央、国务院决策部署，持续优化公平竞争市场环境、坚持多元实测、不断提升企业公平竞争合规管理能力。具体包括以下几方面工作：

　　2022年随着修订后反垄断法的出台，市场监管总局相继修订出台了一系列行政法规和部门规章，不断充实和完善公平竞争基础法律体系，进一步强化高水平公平竞争制度供给。

　　2024年4月，国务院反垄断反不正当竞争委员会发布的《经营者反垄断合规指南》，通过专章明确了公平竞争合规激励机制的四种反垄断合规激励情形，经营者公平竞争合规管理规范、国家标准作为执法机构开展合规管理、审计审查等重要的技术手段。此举旨在支撑合规激励制度的实施、推动企业从被动合规向主动合规的转变，为经营者反垄断合规管理提供了切实可行的指引和原则。

　　2024年12月，由市场监管总局竞争政策协调司提出并组织标准院等单位研究制定的《经营者公平竞争合规管理规范》，是我国公平竞争合规管理领域的首项国家标准，旨在加强公平竞争合规体系建设与实施，助力完善公平竞争制度体系。

　　市场监管总局还将公平竞争监管链条前移，为执法中评估经营者反垄断合规建设情况提供参考；探索公平竞争合规激励、促进形成公平竞争合规生态、构建公平竞争的市场环境、促进企业主动实现合规、营造公平竞争合规生态。

　　艾则孜·艾力表示：“下一步，我们将继续深入实施公平竞争政策，持续推动经营者加强反垄断合规管理，加快完善公平竞争制度规则体系、强化新经济、新业态下的公平竞争制度供给。同时推动经营者公平竞争合规管理规范国家标准的落地见效，开展全方位多层次的宣贯活动，通过公平竞争合规案例征集工作，为经营者提供现实参考和借鉴，探索开展公平合规激励指导，支持企业建立合规机制。”

　　为企业提升合规能力建言献策

　　近年来，随着我国市场化改革不断深化，营商环境的持续优化，大量实力雄厚的国有企业和充满活力的优质民营企业，逐渐意识到需要建立相应的合规管理体系与制度，以升级完善其内部管控，实现企业的现代化管理。合规创造价值的理念已经为越来越多的企业所认同。

　　华润（集团）有限公司法律合规部资深法律顾问卢畅认为，应将公平竞争合规与通用合规体系整合、审视风险评估、协同业务发展，在实践中探索平衡之道。

　　福耀集团安全与合规中心总监李良华表示，应对不同国家地区法规差异的策略要以“强化机制、入乡随俗、积极应对”为核心，通过设立专职部门、聘请当地专家、事前预判风险及依法维权等方式，为企业全球化筑牢合规防线。

　　淘天集团公共事务部高级总监傅蜜蜜介绍说，作为大型网络交易平台，淘天集团通过制度建设和日常管控，将合规要求融入运营各环节，规范不正当竞争行为，维护电商市场公平。

　　据工业和信息化部中小企业局服务建设处处长董浩介绍，在我国，中小企业占企业总量的99%以上，量大面广、合规经营的意识、合规管理的水平也参差不齐。随着全球经济发展呈现出错综复杂的特点，中小企业面临的合规风险也日益复杂多变，成为影响中小企业健康发展的关键因素。党的二十届三中全会提出，加强企业合规建设和廉洁风险防控。今年上半年工信部与市场监管总局等15部门联合发布《关于促进中小企业提升合规意识加强合规管理的指导意见》，旨在进一步引导中小企业增强合规意识、提升管理水平。

　　“我们认为有必要针对中小企业制定通俗、清晰、简便、易用的合规相关标准，前期在标准院的大力支持下，经国标委指导，我们拟在现有国际标准和国家标准的基础上，针对中小企业特点、研究提出合规管理体系中小企业应用要求及指南的推荐性国家标准。该项工作现已进入立项公示环节，通过后在8月份向国标委正式提交立项申请。”董浩说。