点击右上角微信好友

朋友圈

请使用浏览器分享功能进行分享

正在阅读:穿透层层掩护锁定“高智商犯罪”
首页> 法治频道> 案件快递 > 正文

穿透层层掩护锁定“高智商犯罪”

来源:检察日报2022-02-14 08:28

调查问题加载中,请稍候。
若长时间无响应,请刷新本页面

  穿透层层掩护锁定“高智商犯罪”

  ——全国首例虚假申报型操纵证券市场案件是这样办理的

  上海市徐汇区检察院副检察长 马玮玮

  在上海黄浦路15号原“浦江饭店”的大堂内,有一张常年展览的手写笔记,上面这样写道:“股票投资,是一种‘高智商活动’,必须上知天文、下知地理……”这是一名上海老股民的“炒股心得”。

  风险与机遇并存,“高智商活动”也衍生出许多“高智商犯罪”,不法分子运用各种手段操纵证券市场,牟取非法暴利,既扰乱了正常的交易秩序,也严重损害了其他投资者的利益。近年来,上海市检察机关对此类行为严惩不贷,办理了一批批重大疑难复杂的金融证券犯罪案例。

  今天,我为大家讲述办理全国首例虚假申报型操纵证券市场案的故事。

  什么是虚假申报型操纵证券市场行为?参考证券法规定,是指行为人利用资金优势进行频繁申报、撤单或大额申报、撤单,误导他人作出错误判断,利用投资人追涨杀跌的心理,攫取不正当利益的行为。

  2012年5月至2013年1月间,被告人唐某甲伙同被告人唐某乙、唐某丙实际控制30余个他人证券账户,不以成交为目的,对“华资实业”“京投银泰”等股票频繁申报、撤单或大额申报、撤单,在多个交易日内撤回申报量分别达到当日该股票总申报量的50%以上。关联时间内,3名被告人控制账户组通过实施与虚假申报相反的交易行为,违法所得共计2500余万元。

  根据以往的办案经验,我们知道证券类违法犯罪的行为人大多使用他人信息开设的证券账户,以达到掩盖犯罪、操纵股价的目的。如何穿透层层身份掩护锁定实际行为人,是办案面临的第一个难点。为此,我们对涉案的多个不同的个人账户委托,下单MAC、IP地址进行查证比对,发现这些地址信息既存在高度重合,证明其系同一人操作,同时又与被告人行动轨迹相吻合,证明系被告人控制操作,最终成功锁定涉案证券账户组的实际操控者即为该案3名被告人。

  也许有人会问,股票交易中撤回申报的行为并不少见,如何将该行为与操纵市场的虚假申报进行区分呢?这也是我们办案面临的第二个难点:如何证明被告人是故意为之。

  为了避免仅凭被告人供述进行主观归罪,我们将工作重心放在对操作行为异常性的把握上,以此来对其主观故意进行推定和证明。我们对该案中被告人的行为进行仔细排查,发现了两个疑点:一是被告人在拉高价格的同时给撤单留有余地,从而显示出撤单比例较高、成交比例较低的情况;二是在拉高市场成交价量后,频繁撤单并进行反向交易。这些都表明他们并无成交意愿,而是为了营造出买盘或卖盘强力的假象,由此我们得出了被告人具有操纵证券市场的主观故意的结论。

  该案3名被告人以存在大量买盘或卖盘的虚假信号,误导其他个人甚至机构投资者,在短期内影响了个股的交易价格和交易量,从中谋取了巨额不正当利益。其行为不仅损害了其他投资者的利益,也是对证券交易秩序的严重破坏,必须得到法律的严惩!

  2020年3月,上海市第一中级法院作出一审判决,以操纵证券市场罪分别判处被告人唐某甲有期徒刑三年六个月,被告人唐某乙有期徒刑一年八个月,被告人唐某丙有期徒刑一年,缓刑一年。该案是全国首例以虚假申报手段操纵证券市场的刑事案件,首次确认了以虚假申报手段实施的操纵证券市场犯罪行为应当追究刑事责任。

  令人欣喜的是,就在该案判决的同一时期,新修订的证券法第55条再次强调了禁止以虚假申报等手段操纵证券市场,加大了对操纵市场行为的打击力度,吸收了2019年两高司法解释的规定,体现了行政、刑事的无缝衔接。

  作为一名检察官,我很高兴能始终以国家法律为坚强后盾,努力保护投资者权益、维护证券金融市场安全稳定,为上海经济社会发展保驾护航!

  扫码看视频

[ 责编:杨煜 ]
阅读剩余全文(

相关阅读

您此时的心情

光明云投
新闻表情排行 /
  • 开心
     
    0
  • 难过
     
    0
  • 点赞
     
    0
  • 飘过
     
    0

视觉焦点

  • 彭丽媛会见德国伯乐中文合唱团师生代表

  • 明前茶飘香

独家策划

推荐阅读
人工智能可以取代人力勾绘农作物地块,快速完成耕地识别,工作效率相比人工作业提升数十倍。在他看来,我国在星上智能处理和地面遥感AI大模型技术上同步发力,推进人工智能遥感技术发展,太空中的卫星将变得越来越“聪明”。
2024-03-29 09:36
3月27日发表于《自然》的一项分析预测,融化的冰盖正在减缓地球的自转速度,以至于下一个闰秒将被推迟3年。论文作者之一、美国斯克里普斯海洋研究所地球物理学家Duncan Agnew说:“融冰足以使海平面上升,以至于我们可以看到地球自转速度受到了影响。
2024-03-29 09:33
胡新立表示,研究团队将进一步探讨生理性乳酸水平变化对机体代谢的意义,以及恶病质中骨骼肌萎缩与乳酸的直接关系。
2024-03-29 09:31
近日,日本小林制药保健品事件持续发酵。小林制药此前表示,该公司的红曲原料中可能含有导致消费者出现肾功能不良状态的非预期成分。小林制药出产的红曲原料除用于自家生产保健品外,还出售给其他公司,用于酿酒及食品制造等。
2024-03-29 09:22
朱雀三号可重复使用垂直起降回收验证火箭在酒泉卫星发射中心圆满完成试验任务。2023年12月,蓝箭航天朱雀二号遥三液氧甲烷运载火箭在酒泉发射中心圆满完成发射任务,将三颗商业卫星顺利送入预定轨道。
2024-03-29 09:30
记者28日从南京大学获悉,由该校物理学院杜灵杰教授领衔的国际团队利用极端条件下的偏振光散射技术,在砷化镓量子阱中对分数量子霍尔效应的集体激发进行了测量,在世界上首次观察到引力子激发,即引力子在凝聚态物质中的新奇准粒子。
2024-03-29 08:38
世界卫生组织27日发布新闻公报说,已启用“冠状病毒网络”(CoViNet),以促进和协调全球的专业知识和能力,及早准确地检测、监测和评估新冠病毒、中东呼吸综合征冠状病毒和其他可能新出现的冠状病毒。
2024-03-29 08:38
万兆元年,谁来领航?是更智慧AI,是更领先的Advance,是刷新极限的速度,还是升级多维的体验?中国移动5G-A商用发布会,重新定义数智新时代,邀您共同见证!3月28日15:00-16:00
2024-03-28 12:36
作为中国大科学装置之一,高能同步辐射光源是由中国科学院、北京市共建的怀柔科学城大科学装置集群的核心装置。
2024-03-28 09:54
2022年8月15日,国际天文学联合会小天体命名工作组发布公告,将国际永久编号为192353号的小行星命名为“王大中星”。围绕大学的根本任务是育才造士这一核心要义,王大中归纳并紧抓建设一流大学的三大要素:大师、大楼和大学精神。
2024-03-28 09:34
坎潘特强调,最新观测表明,精确的星震学技术可用于探测表面温度低至4200℃(比太阳表面低约1000℃)的矮星,为天体物理观测开辟了一个新领域。这一最新结果表明,星震学技术有望详细表征这些恒星及其宜居行星的细节,而精确确定附近冷矮星的年龄对于阐释系外行星上发现的生物特征可能至关重要。
2024-03-28 09:33
记者从自然资源部3月27日召开的例行新闻发布会上获悉:今年是极地考察40周年,自然资源部将开展一系列活动纪念这一重要时间节点。7月北极黄河站建站20周年时,在黄河站举办招待会、研讨会等相关活动,中国第四十一次南极考察期间将在长城站、中山站举行招待会、研讨会等相关活动,“雪龙”号、“雪龙2”号船停靠外港时举行公众开放日活动。
2024-03-28 09:32
联合国教科文组织执行局27日批准18处地质公园列入世界地质公园网络名录,其中包括中国的6个地质公园,分别是长白山世界地质公园、恩施大峡谷-腾龙洞世界地质公园、临夏世界地质公园、龙岩世界地质公园、武功山世界地质公园、兴义世界地质公园。
2024-03-28 09:31
据介绍,除了服务于中国探月工程四期,后续鹊桥二号中继星还可为国内外月球探测提供中继通信支持。
2024-03-28 09:25
涂白防虫、修剪树枝、引水灌溉……每当春天到来,在祖国西北边陲新疆托里县老风口,生态造林工作就紧锣密鼓地开始了。
2024-03-27 10:22
今年我国纪念“世界水日”“中国水周”的活动主题为“精打细算用好水资源,从严从细管好水资源”。
2024-03-27 10:21
在齐齐哈尔市甘南县宝山乡巨宏村,村民苑忠国正在准备春耕,多年来通过参与县里的培训,春耕物资的采购对他来说已是轻车熟路。
2024-03-27 10:20
在开展调查监测,评估新污染物环境风险状况方面,《行动方案》提出建立化学物质环境信息调查制度、建立新污染物环境调查监测制度、建立化学物质环境风险评估制度、动态发布重点管控新污染物清单等具体措施。
2024-03-27 10:18
一群“麦哲伦”式的实验物理学家正在高能物理的版图上开疆拓土。而玻色子的发现,正在指向新的“盛宴”。
2024-03-27 10:16
作为古生物学家,徐星是中国科学院院士、中国科学院古脊椎动物与古人类研究所研究员,同时也是云南大学教授,主要从事中生代陆相脊椎动物化石及地层学研究。
2024-03-27 10:15
加载更多